贛科發監字〔2022〕32號

為更好地記錄評價各類科研誠信責任主體在科技活動中的行為表現，實現不同科研誠信責任主體的分級分類管理， 近日，省科技廳印發了《江西省科研誠信信息管理暫行辦法》。

《辦法》進一步壓實了各級科技行政管理部門以及申報、承擔或參與我省科學技術活動的推薦或提名單位、科學技術人員、咨詢評審專家和省內外科學研究機構、高等學校、企業事業單位、科技中介服務機構等各類科研誠信責任主體的科研誠信建設主體責任，構建了包含科研失信信息和守信激勵信息在內的科研誠信評價指標體系，提出了按照指標評價得分和經程序判定列入科研嚴重失信名單（黑名單）相結合的加減分方式對科研誠信責任主體開展科研誠信等級評價的方式，強化了將科研誠信等級評定情況作為形式審查、項目立項、咨詢評審、科技管理服務等科技活動決策的參考依據的結果應用途徑，明確了懲戒期內的懲戒措施，并要求根據評價結果對科研誠信責任主體的監管方式、抽查比例和檢查頻次等方面采取差異化措施。

關于印發《江西省科研誠信信息管理暫行辦法》的通知

設區市科技局，贛江新區創新發展局，有關單位：

為進一步推進我省科研誠信建設，加強科研誠信信息的采集、評價和應用，推進科研誠信責任主體的分級分類管理，現將《江西省科研誠信信息管理暫行辦法》印發給你們，請認真遵照執行。

江西省科技廳

2022年3月11日

江西省科研誠信信息管理暫行辦法

第一章  總 則

第一條 為加強科研誠信責任主體科研誠信信息的采集、評價和應用，推進科研誠信責任主體分級分類管理，規范科研誠信責任主體參與省科技廳歸口管理的科學技術活動的行為，根據《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》（廳字〔2018〕23號）、《科研誠信案件調查處理規則（試行）》（國科發監〔2019〕323號）、《科學技術活動違規行為處理暫行規定》（科技部第19號令）等規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所指科研誠信責任主體，包括省內外申報、承擔或參與省科技廳歸口管理的科學技術活動的科學技術人員、咨詢評審專家等自然人，以及申報、承擔或參與上述科學技術活動的省內外科學研究機構、高等學校、企業事業單位和科技中介服務機構等法人機構。

第三條 本辦法所管理的科研誠信信息，是指科研誠信責任主體從科學技術活動申請申報、評審立項、組織實施到結題驗收、評估評價等各個環節中有關信用行為信息的采集、評價和應用。上述有關信用行為信息包括科研誠信責任主體的基礎信息、失信行為信息和守信激勵信息。

（一）基礎信息。是指科研誠信責任主體的身份信息及其所申報、承擔或參與省科技廳歸口管理的科學技術活動的相關信息，包括法人機構名稱、法定代表人或負責人、統一社會信用代碼等，自然人姓名、身份證號碼或出入境證件號碼等身份識別信息，所申報、承擔或參與科學技術活動的名稱和編號、實施期限、目標任務、經費額度（合同金額）、參與方式等?；A信息通過省科技業務綜合管理系統自動獲取更新。

（二）失信行為信息。是指科研誠信責任主體在申報、承擔或參與省科技廳歸口管理的科學技術活動中產生的違規失信行為信息，其他相關部門要求省科技廳實施聯合懲戒的違規失信行為信息，以及違法違規違紀受到有關部門懲戒處理的行為信息。

（三）守信激勵信息。是指科研誠信責任主體能夠積極反映科學技術活動違規失信行為，或在申報、承擔或參與省科技廳歸口管理的科學技術活動中，嚴格遵循科研行為準則和科研道德規范，遵守國家法律法規和部門規章制度，如期履行承諾義務和合同約定，所參與的科學技術活動經專家評定獲得開創性成果以及受到表彰獎勵的信息，主要包括：（1）國家科學技術獎獲得者；（2）省科學技術一等獎以上獎項獲得者（個人排名前三）；（3）科研成果按正式合同在江西實現有效轉化（制造業項目合同金額1000萬元以上，農業類項目合同金額500萬元以上）的成果所有人（個人排名前三）；（4）提供科學技術活動違規失信行為線索并經查證屬實且挽回財政科研資金達50萬元及以上的單位或自然人。

第二章 信息采集

第四條 本著誰使用、誰錄入，誰采集、誰負責的原則，科研誠信信息通過以下渠道進行采集：

（一）科研誠信責任主體的基礎信息從省科技業務綜合管理系統上自動獲取生成。省科技業務綜合管理系統尚無相應記錄的，由省科技廳業務主管處室或受委托的專業機構、咨詢評審專家或科技中介服務機構首次使用單位負責錄入。

（二）省科技廳業務主管處室或受委托的專業機構負責記錄科研人員及科研單位在科學技術活動申請申報、立項評審、組織實施、結題驗收、評估評價、監督檢查等活動中的違規失信行為信息和守信激勵信息；咨詢評審專家、科技中介服務機構的使用單位，負責記錄咨詢評審專家、科技中介服務機構在咨詢評審、現場考察、結題驗收、評估評價、監督檢查等活動中的履職情況。以上記錄的信息在活動結束后10個工作日內由負責記錄的單位或機構上傳至省科技業務綜合管理系統。上傳的信息由省科技事務中心受理后提交至省科技廳科技監督處審核生成。

（三）省科技廳科技監督處負責采集省社會公共信用信息平臺、科技部科研誠信信息管理系統、相關部門官方網站披露的信用信息以及相關部門要求省科技廳實施聯合懲戒的信用信息。

第五條  省科技廳建立科研誠信信息報送通報制度，對不按時報送、不如實報送、拒不配合報送或故意隱瞞不報、不及時更新的單位或自然人將予以通報，情節嚴重并對科學技術活動造成較大負面影響或損失的，依法依規依紀予以處理。原則上，非不可抗力因素在規定時間內未如實報送或更新科研誠信信息的單位和自然人，省科技廳業務主管處室或受委托的專業機構不得接受其參與省科技廳歸口管理的科學技術活動，不得采信其作出的相關結論。

第六條 省科技廳依托省科技業務綜合管理系統建設科研誠信信息管理系統，由省科技事務中心負責日常管理和維護，對科學技術活動實施全流程科研誠信管理?？蒲姓\信信息管理系統與科技部科研誠信信息管理系統、省社會公共信用信息平臺、省直有關部門信息平臺等實現對接。

第三章  等級評價

第七條 省科技廳科技監督處負責構建包含科研失信信息和守信激勵信息在內的科研誠信評價指標體系，按照指標評價得分和經程序判定列入科研嚴重失信名單（黑名單）相結合的加減分方式，對科研誠信責任主體開展科研誠信等級評價。

第八條 科研誠信責任主體的初始分值為70分，等級分為A級（75分以上，信用優良）、B級（60-75分，信用一般）、C級（50-60分，信用較差）、D級（50分以下，嚴重失信）四個等級。A級納入科研誠信紅名單，D級納入科研嚴重失信名單（黑名單）。

第九條 具備以下對科學技術活動造成輕微不良影響或財政資金損失行為之一的，記錄為一般違規失信行為信息。具體認定細則及扣分標準按照科研誠信評價指標體系執行。

（一）未按相關規定要求簽訂任務合同書或委托協議，未在規定時限內報送科學技術活動實施過程中重大問題或變更事項、科學技術活動執行情況報告、考核驗收或終止結題相關材料，故意拖延履行借款償還義務未超過2年。

（二）故意隱瞞技術風險，夸大研究基礎、學術價值或科技成果的技術價值、社會經濟效益。

（三）私自打聽或違規泄露需保密的專家名單、專家意見、評審結論和立項安排等相關信息，受邀咨詢評審專家擅自委托他人頂替參加咨詢評審活動或代評，咨詢評審期間擅自對外聯系或進入其他咨詢評審現場，以及其他影響、干擾咨詢評審活動正常開展的行為。

（四）咨詢評審專家參與咨詢評審活動未能體現客觀公正和專業素養，在不掌握情況、不了解內容的意見或建議上署名簽字或出具證明，發現重大問題或重大隱患不報告。

（五）科技計劃項目承擔或參與單位科研經費管理不規范，未及時制止、處理和上報或隱瞞、遷就本單位人員的科研違規失信行為，整改問題不及時不到位，相關創新資質在有效期內因自身原因被撤銷或終止。

（六）其他對科學技術活動造成一定不良影響的科研違規失信行為。

第十條 給科學技術活動造成嚴重不良影響或給財政資金造成重大損失的第九條所具行為及以下行為，記錄為嚴重違規失信行為信息，信用等級直接判定為D級，納入科研嚴重失信名單（黑名單）：

（一）采取串通、弄虛作假、賄賂或變相賄賂、利益交換、故意重復申報以及“打招呼”“走關系”等不正當手段獲得科學技術活動申報、承擔或參與資格。

（二）抄襲、剽竊、侵占他人科研成果或申報書，買賣、代寫、代投論文或申報書，偽造、虛構、篡改科研數據、研究結論，虛構同行評議專家及評議意見，科技報告、檢測報告、用戶使用報告、科研成果造假。

（三）嚴重違反研究成果署名及論文等科研成果發表規范，未參加研究而在研究成果、學術論文上署名，未經他人許可而不當使用他人署名，虛構合作者共同署名，或多人共同完成研究而未注明他人工作、貢獻，故意侵犯他人知識產權。

（四）虛報、冒領、截留、擠占、挪用、套取、轉移、私分、貪污科研經費且數額較大，或逾期一年及以上拒不歸還應收回財政科研經費，或未經批準逾期2年及以上不履行或履行部分還款義務。

（五）無正當理由拖延、拒不履行合同約定的主要義務，未經批準違規轉包、分包科學技術活動，擅自超權限調整或降低科學技術活動主要目標任務或約定要求，未經批準人才計劃人選者、重大科研項目負責人在聘期內或項目執行期內擅自變更工作單位，以實施周期外成果或不相關成果充抵交差。

（六）無正當理由超過項目執行期6個月未提交項目驗收或終止申請，未完成項目結題驗收或終止程序。

（七）明知工作對象與本人或所在單位存在利害關系或其他需回避情形而未主動提出回避，與相關單位或人員串通，違反保密規定獲取或泄露非公開的技術、商業等信息和材料，或抄襲、剽竊咨詢評審對象科學技術成果為本人或本單位及他人謀取不正當利益。

（八）利用工作和職務便利，接受“打招呼”“走關系”等請托，索取或收受利益相關方禮品、禮金、有價證券、支付憑證等財物或其他不當利益，引導、游說其他專家或工作人員，或施加傾向性意見，嚴重影響或干預咨詢評審、考核評估、監督檢查、結題驗收結果，出具虛假或與事實嚴重不符的數據、材料、證明及結論，未經許可擅自更改他人評議意見，捏造事實惡意舉報或打擊報復舉報人。

（九）拒不接受或配合監督檢查和評估工作，或在上述工作中推諉阻撓、隱瞞包庇、銷毀證據或提供虛假材料、泄露相關信息，對相關處理意見拒不整改或虛假整改。

（十）違反科技倫理規范，開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康的科學技術活動。

（十一）因嚴重科研或學術不端被國內外公開發行的學術出版刊物撤稿，或被國內外政府獎勵評審主辦方取消評審和獲獎資格并正式通報。

（十二）紀檢監察等有關部門查處且正式通告并給予處罰的違法違規違紀行為。

（十三）其他對科學技術活動造成重大負面影響或對財政資金造成重大損失的嚴重違規失信行為。

第四章  結果應用

第十一條 科研誠信信息采集、認定的單位或部門應當向科研誠信責任主體實時推送科研違規失信行為信息，科研誠信責任主體對推送的科研違規失信行為信息存在異議的，可向信息采集、認定的單位或部門提出異議申請，并寫明理由和提交相關證明材料或線索，信息采集、認定的單位或部門應當按程序核查并作出處理?？蒲姓\信責任主體規定時限內未提出申請的，視為無異議。

第十二條 科研誠信等級為C級的科研誠信責任主體，評價得分為55至60分的，懲戒期為1年；得分為50至55分的，懲戒期為2年，懲戒期自科研誠信等級評定之日起計算。

科研誠信等級為D級的科研誠信責任主體，根據情節嚴重程度給予3至5年的懲戒期，有1項嚴重違規失信行為的，懲戒期為3年；有2項嚴重違規失信行為的，懲戒期為4年；有3項或3項以上嚴重違規失信行為的，懲戒期為5年，性質極為惡劣、造成財政資金損失極大、給我省科技工作造成重大負面影響的可實施終身禁入，懲戒期自科研誠信等級評定之日起計算。

懲戒期已滿但刑事處罰或行政處罰期限未滿，懲戒期延長至刑事處罰或行政處罰期滿?？蒲姓\信責任主體分屬兩種不同身份的，按其所屬身份分別實行科研誠信等級評價。法律、法規和國家有關規定另有規定的，從其規定。

第十三條 科學技術活動推薦提名單位把關審核或日常監管不嚴，所推薦承擔或參與科學技術活動的單位或自然人在審核前存在嚴重違規失信行為，或在科學技術活動組織實施過程中發生與之相關的嚴重違規失信行為，經核查屬實并報經省科技廳廳黨組或廳長辦公會同意后，在第二年度科技計劃項目和財政資金分配等科技資源配置上予以不低于10%的比例調減。

第十四條 處于懲戒期內的科研誠信責任主體對整改情況作出有效性書面承諾并提出縮短懲戒期申請，經省科技廳科技監督處核實整改確有實效，報省科技廳分管廳領導同意后可適當縮短其懲戒期限，但最多不超過6個月?？蒲姓\信責任主體違反承諾且在懲戒期內再次發生科研違規失信行為的，可視情將懲戒期延長1年或以上。

第十五條 省科技廳將科研誠信等級評定情況，作為形式審查、項目立項、咨詢評審、科技管理服務等科技活動決策的參考依據，對具有良好信用的科研誠信責任主體（A級），依法依規采取激勵措施，在申請、承擔或參與科學技術活動以及資源配置、成果獎勵、榮譽稱號等方面給予重點支持和優先便利，鼓勵在科研合作、技術交易、人才引進等活動中，將科研誠信等級評價結果作為重要參考。

第十六條 依據科研誠信等級情況，省科技廳在科研誠信責任主體的監管方式、抽查比例和檢查頻次等方面采取差異化措施?？蒲姓\信等級為B級的科研誠信責任主體，對其實施工作提醒；科研誠信等級為C級、D級的科研誠信責任主體，懲戒期內限制申請、承擔或參與科學技術活動，懲戒期內其科研誠信評價得分自動清零，且守信激勵信息加分不計入下一積分周期。懲戒期滿后，科研誠信評價得分恢復為初始分值70分，并進入下一積分周期，對其再次申請、承擔或參與科學技術活動實施重點審查、重點監督。

第十七條 科研誠信等級為C級、D級的科研誠信責任主體，懲戒期內給予以下懲戒措施：

（一）科研誠信誡勉談話，通報批評，限期整改。

（二）限制申報、承擔或參與財政資金支持的科學技術活動。

（三）終止或撤銷財政資金支持的在研科學技術活動，收回已撥付的財政科研經費及結余經費。

（四）取消通過嚴重違規失信行為獲得的獎勵、稱號、資格等，收回獎金。

（五）按程序報相關部門實施聯合懲戒。

（六）法律、法規和國家規定的其他懲戒措施。

第五章 信用修復

第十八條 科研誠信信息實施動態管理，行政處理決定和司法裁決等明確的法定責任和義務履行完畢，或懲戒期已過且科研違規失信行為已經整改并取得明顯成效，科研誠信責任主體可依程序申請修復科研違規失信行為信息。

第十九條 具有以下行為不得修復：

（一）企業進入破產程序。

（二）距離上一次修復時間不滿1年。

（三）5年內發生兩次修復行為。

（四）拒不整改或虛假整改。

（五）依法依規認定不能實施修復的行為。

第六章  附則

第二十條 本辦法自發布之日起施行?！蛾P于加強科技專家庫專家信用等級管理的若干規定》（贛科辦字〔2020〕10號）同時廢止。

第二十一條  本辦法由江西省科學技術廳負責解釋。